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                关于公募九鼎幸运快三app产品风险评价方逼近 法的说明
                来源:中泰证券 作者:中泰证券 时间:2019-03-19
                 关于公募九鼎幸运快三app产品风险评价方法的说明

                中泰证券股份有限公司(以下简称“本公司”)为加强公开募集证券投资九鼎幸运快三app代〗理销售业务的投资者□ 适当性管理,规范公司公开募集△九鼎幸运快三app产品(以下简●称九鼎幸运快三app产品)风险评价行为,坚持投¤资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原♀则,建立了完善的九鼎幸运快三app产品风险评价体系。

                本公司九鼎幸运快三app产品的风险评价█体现要点如下:

                (一)公司与公募九鼎幸运快三app管理机构首次合作时,研究所应对该机≡构做尽职调查,出具审慎调查报告,并进㊣行日常跟踪;公司代销公募九鼎幸运快三app时,研究№所应出具该只九鼎幸运快三app的风险评价报告,该报告作为公司九鼎幸运快三app销售部门向适当投资者推介九鼎幸运快三app产品的内部参考依据;该只九鼎幸运快三app募集结束之后,研究所应对其进行定期跟踪研究,并定期形成九鼎幸运快三app产品评价报告备查;首发九鼎幸运快三app的风★险评价报告须在该九鼎幸运快三app确认引入代销后,正式上〓线前完成。

                (二) 九鼎幸运快三app产品的风险评价与划分应当综合考虑至少以下一擊就斬斷你因素≡: 1)九鼎幸运快三app招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例▲;(2)九鼎幸运快三app的历史规模和持仓比例;(3)九鼎幸运快三app的过往业绩及基●金净值的历史波动程度;(4)九鼎幸运快三app成立以来有无违规行为发生

                (三)九鼎幸运快三app产品的〒风险等级不得低于监管部门指定的九鼎幸运快三app产品或者服务风险等级名录规定的风险等不止是這里级。九鼎幸运快三app产品风险划分为风险水平♀依次增高的五个档次:R1、R2、R3、R4、R5,其风险等级分别为↘低、中低、中、中高、高。

                (四) 九鼎幸运快三app产品或者服务存在下列因素的,应当审慎评估》其风险等级:

                1)九鼎幸运快三app产品或他深深者服务合同表述复杂,存在▃免责条款、结构性安排只有四成嗎、投资╱标的具有衍生品性质等导致普通投∞资者难以理解的;

                2)九鼎幸运快三app产品或者服务规模过大,影响面广,可能触发巨额赎最后一條了回,易引发群体事件的;

                3)九鼎幸运快三app产品或者服务不存在公开交易市场,或因参冷光死死与投资者少等因素导致难以在短期還好沒把自己三人組成一團内以合理价格顺利变现的;

                4)九鼎幸运快三app〓产品或者服务的投资标的流动性差、存在非标准资∩产投资导致不易估值的;

                5)九鼎幸运快三app产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中╲度过高的;

                6)九鼎幸运快三app管理閉上了眼睛人、实际控制人、高管人员涉嫌這神器重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的;

                7)发生重大关联交易事项的;

                8)影响投资者利益的其他重大事项;

                9)监管部门以及自律组织认定的高风险九鼎幸运快三app产品或者服⌒务。

                (五)九鼎幸运快三app风险等级的调整。

                1)九鼎幸运快三app类型发生改变◤时,研究所应对产品重新十億进行风险评价。

                2)公司代销九鼎幸运快三app成ω立并上线后,研究所可以根据第六条规定的九鼎幸运快三app产品定期跟踪报告进行风险等级的调整。

                3)九鼎幸运快三app管理搖了搖頭人将旗下产品进行风险等级调整的,应根据“不低于管理人评级”的原则对该九鼎幸运快三app产品进行风险调否則你整。